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中信建投兩融業務踩雷!投行保薦項目疑陷造假風波

麻城網首頁  日期:2019-10-10 17:03:10  瀏覽次數:

  中信建投兩融業務踩雷!中期余額高達272億元,投行保薦項目疑陷造假風波

  中信建投(601066.SH)于10月8日晚間發布公告稱,公司作為申請人,以融資人呂小奇為被申請人,就融資融券合同糾紛向北京仲裁委員會申請仲裁,申請其償還融資本金3.57億元及其利息、罰息等。

  公告中顯示,公司當下各項業務經營情況正常,財務狀況穩健,所有債務均按時還本付息,上述事項對業務經營、財務狀況及償債能力無重大影響。目前,本案已由北京仲裁委員會受理,正在仲裁審理程序中。

  中信建投在半年報中指出,截至2019年6月30日,公司融資融券業務余額人民幣272.10億元,較2018年末增長人民幣20.88億元,市場占比2.99%;融資融券賬戶14.28萬戶,較2018年末增長4.23%。國際業務方面,截至2019年6月30日,中信建投國際孖展業務余額人民幣5.38億元,較 2018年末減少28.55%。

  融資融券業務暴雷

  根據公司公告,中信建投與融資人呂小奇于2017年2月簽署《融資融券業務合同書》,雙方開展融資融券交易。合同簽署后期,因被申請人信用賬戶維持擔保比例跌破合同約定標準,且未能按約足額履行追保義務,已構成違約。公司按照合同約定,對被申請人信用賬戶進行強制平倉之后,被申請人尚欠付3.57億元融資本金及利息、罰息等。

  中信建投半年報數據顯示,報告期內,公司合并報表兩融業務的境內融出資金達到262.97億元,超過去年全年的243.47億元。其中,交易對手為個人的金額為256.14億元,占比97.40%,同樣也已超過2018全年的230.47億元。

  值得關注的是,在業務快速擴張的反面,公司上半年的減值準備也同樣大大增加,達到10.71億元,接近去年全年的11.28億元。受此拖累,中信建投上半年融資融券業務利息收入減少至10.11億元,同比下降35.92%。

  對此,中信建投公司辦公室對經濟觀察網記者指出,在融資融券業務方面,公司將繼續以客戶服務為中心,加強客戶投資顧問服務、細化客戶分類管理,進一步提升服務質量和客戶滿意度;同時,公司將繼續加強投資者權益保護,切實做好客戶適當性管理并防范融資融券業務風險,平穩推動融資融券業務健康有序發展。

  保薦項目疑被移送稽查

  除去兩融業務暴雷外,中信建投還在投行業務上出現踩雷。今年9月初,據多家媒體報道稱,擬在上交所主板上市的杰理科技因公司賬目存疑,被證監會移送至稽查部門,而其保薦機構正是中信建投。

  2019年8月30日,證監會召開新聞發布會,其中一項就是通報了2019年以來申請主板、中小板、創業板首發企業現場檢查分類處理情況。

  證監會新聞發言人稱,通過對后續現場檢查完成企業的問題梳理后,證監會將1家企業移送稽查部門,該企業涉嫌存在大額體外收入與體外成本未入賬、通過體外收付貨款銀行賬戶向實際控制人及其親屬、高管和核心員工轉入資金。

  在面對經濟觀察網記者采訪時,中信建投公司辦公室方面并未出言否認,僅僅表示“關于杰理科技的報道,我們已第一時間關注到。迄今我司未收到報道中提及的有關監管部門的通知或函件。我司投行業務歷來高度重視質量控制,實行全員、全流程質控,項目申報過程嚴格按保薦相關制度要求,全面履行盡職調查工作,勤勉盡職。”

  實際上,早在7月18日,北京證監局就以監管措施決定書的形式,指出中信建投內部控制不完善,對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位,同時責令公司在3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理。

  而在今年6月26日,中信建投發布公告稱,公司內持有4.27億股,占比5.58%的第四大股東中信證券,將在公告披露之日起15個交易日后的6個月內通過集中競價方式、又或是自公告披露之日起3個交易日后的6個月內通過大宗交易方式,減持其所持有的全部股份,宣告清倉式撤離中信建投。

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